Mitarbeiterschulung gemäß den Anforderungen nach der Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung

Sehr geehrte Damen und Herren,

kürzlich wurde die Immobiliar-Darlehensvergabe-Sachkunde-Verordnung (ImmoDarlSachkV) im Bundesgesetzblatt veröffentlicht.

Diese Verordnung regelt den Sachkundenachweis, den Institute zukünftig gem. § 18a Abs. 6 KWG erbringen. Hiernach müssen die mit der Vergabe von Immobiliar-Verbraucherdarlehen befassten internen und externen Mitarbeiter über angemessene Kenntnisse und Fähigkeiten in Bezug auf das Gestalten, Anbieten, Vermitteln, Abschließen von Immobiliar-Verbraucherdarlehensverträgen oder das Erbringen von Beratungsleistungen in Bezug auf diese Verträge verfügen und ihre Kenntnisse und Fähigkeiten auf aktuellem Stand halten.

Aufgrund der Nachfrage aus dem Mitgliederkreis haben wir eine Schulung konzipiert, die den Anforderungen von § 1 ImmoDarlSachkV genügt. Sie wird am 7. Juni 2016 in Frankfurt stattfinden.

Folgendes Programm ist vorgesehen:

  • Rechtliche Grundlagen für die Vergabe von Verbraucher-Immobilienkrediten, einschließlich der relevanten Rechtsprechung
  • Verfahren zur Prüfung der Kreditwürdigkeit von Verbrauchern
  • Einschlägige Kreditprodukte und üblicherweise mit ihnen angebotene Nebenleistungen
  • Verfahren des Immobilienerwerbs einschließlich der Organisation und Funktionsweise von Grundbüchern
  • Bewertung von Sicherheiten

Selbstverständlich können Sie sich online unter http://vab.de/Deutsch/Seminare/ anmelden.

Falls Sie eine größere Zahl von Mitarbeitern schulen möchten, sprechen Sie uns bitte an, denn für diesen Fall haben wir eine Rabattierung vorgesehen.

Für Rückfragen stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung.

Mit freundlichen Grüßen

Wolfgang Vahldiek            Elke Willy

Brennpunkt Tax für Compliance-Mitarbeiter von Auslandsbanken

Sehr geehrte Damen und Herren,

wir möchten Sie sehr herzlich zu unserem Ganztagsseminar „Brennpunkt Tax“ am 29. Juni 2016 in Frankfurt am Main einladen.

Gestiegene steuerliche Anforderungen sowie strengere Betriebsprüfungen von Auslandsbanken sind der Anlass für dieses Basisseminar zum deutschen Steuerrecht für Mitarbeiter aus dem Compliance-Bereich zur Beantwortung der Frage „Wie schütze ich Bank, Geschäftsleitung und Mitarbeiter vor steuerlichen und strafrechtlichen Risiken?“.

Die folgenden Themen werden dabei von kompetenten Vertretern aus der Steuerberatung insbesondere behandelt:

  • Einblick in die Betriebsprüfung von Auslandsbanken – Schwerpunkte und Beanstandungen
  • Überblick über die steuerrechtlichen Anforderungen an Auslandsbanken
  • Praxisbeispiele „Abzugsteuer nach § 50a EStG“ sowie „Lohnsteuer – Nationale und internationale Sachverhalte“
  • Steuerliche Anforderungen an die Buchführung/IT
  • Steuerstrafrechtliche Aspekte bei Non-Compliance
  • Steuerrisikomanagement in Auslandsbanken und Checkliste für die Praxis.

Diese Veranstaltung bietet zudem sowohl in den Vorträgen als auch in den Pausen ausreichend Gelegenheit, Fragen zu stellen.

Die Einladung inkl. Programm finden Sie hier. Für Rückfragen und Anregungen stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung.

Mit freundlichen Grüßen

Markus Erb

Brennpunkt Betriebsstättengewinnaufteilung und BEPS

Sehr geehrte Damen und Herren,

wir möchten Sie sehr herzlich zu unserem Ganztagsseminar „Brennpunkt Betriebsstättengewinnaufteilung und BEPS“ am 1. Juni 2016 in Frankfurt am Main einladen.

Das Seminar gibt auch anhand von Praxisbeispielen einen Einblick in die neue Betriebsstättenbesteuerung basierend auf den OECD-Grundsätzen. Zudem wird ein Überblick über die aktuelle internationale Entwicklung zu BEPS (Base Erosion and Profit Shifting) gegeben. Es werden auch Empfehlungen zu den gestiegenen Anforderungen an die Verrechnungspreisdokumentation gegeben.

Die folgenden Themen werden dabei von kompetenten Vertretern aus der Bundesbetriebsprüfung (BZSt) und der Steuerberatung insbesondere behandelt:

  • Überblick über die neuen Verwaltungsgrundsätze Betriebsstättengewinnaufteilung (Entwurf vom 18. März 2016): Was erwartet die Finanzverwaltung nun von den Bankbetriebsstätten?
  • Zuordnung von Kredit- und Handelsgeschäften sowie die Behandlung als bankinterne Darlehensverhältnisse mit Beispielen
  • Implementierung des AOA im AStG und in der BsGaV sowie in anderen Ländern: Wird eine Doppelbesteuerung wirksam vermieden?
  • Verrechnungspreise und die Wechselwirkungen auf andere Steuerarten mit Praxisfällen
  • Advance Pricing Agreement (APA) und Vorbescheide: Status quo und aktuelle BEPS-Entwicklungen
  • Country-by-Country Reporting im Rahmen des BEPS-Projektes der OECD bzw. der EU.

Diese Veranstaltung bietet zudem sowohl in den Vorträgen als auch in den Pausen ausreichend Gelegenheit, Fragen zu stellen.

Die Einladung inkl. Programm finden Sie hier. Für Rückfragen und Anregungen stehe ich Ihnen gerne zur Verfügung.

Mit freundlichen Grüßen

Markus Erb

Der grenzüberschreitende Einsatz von Mitarbeitern | Expatriates – Impatriates – Geschäftsreisen

Sehr geehrte Damen und Herren,

hiermit lade ich Sie recht herzlich zu unserem ganztägigen Seminar „Der grenzüberschreitende Einsatz von Mitarbeitern | Expatriates – Impatriates – Geschäftsreisen“, welches am 12. Mai 2016 in Frankfurt am Main stattfindet, ein.

Mitarbeiter werden immer öfter nicht nur an einem Ort, sondern oftmals grenzüberschreitend eingesetzt, sowohl im Rahmen einer Geschäftsreise, aber auch im Rahmen von Entsendungen (Inbound und Outbound). Das Seminar beleuchtet die verschiedenen Implikationen im Aufenthaltsrecht, im Arbeitsrecht, in der Sozialversicherung und der Besteuerung und zeigt auf, wie man in diesen Bereichen die Compliance durch Checklisten usw. sicherstellen kann.

Folgende Vorträge erwarten Sie:

  • Aufenthaltsrecht: Wie man Compliance im In- und Ausland sicherstellt
    Dr. Sebastian Klaus | KPMG Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
  • In- und Outbound-Arbeitsrecht
    Dr. Ulrike Schillinger | BEITEN BURKHARDT Rechtsanwaltsgesellschaft mbH
  • Gut versichert – wichtige nationale und internationale sozialversicherungsrechtliche Weichenstellungen
    Kerstin Kind | KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
  • Der steuerliche Blickwinkel: Gestaltungen und Fehlerquellen
    Konstanze Dusch | Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Das Programm inklusive dem Anmeldeformular ist dieser E-Mail beigefügt. Selbstverständlich können Sie sich auch online unter http://vab.de/Deutsch/Seminare/ anmelden.

Ich würde mich sehr freuen, Sie bei diesem Seminar persönlich begrüßen zu dürfen.

Mit freundlichen Grüßen

Elke Willy

Zahlungsverkehr und Kontoführung – Neue Rechtsgrundlagen und Technologien

Sehr geehrte Damen und Herren,

die jüngsten gesetzgeberischen Entwicklungen im Bereich Zahlungsverkehr und Kontoführung sowie die zunehmende Relevanz neuer Technologien geben aus unserer Sicht genügend Anlass für ein ganztägiges Verbandsseminar, welches wir am 20. April 2015 für Sie veranstalten werden. Es trägt den Titel Zahlungsverkehr und Kontoführung und wird in Frankfurt stattfinden.

Wir werden Ihnen wie gewohnt Referenten aus der spezialisierten Anwaltschaft und Beratungsunternehmen präsentieren.

Folgende Punkte werden behandelt:

  • Instant Payments, David Ballaschk | Deutsche Bundesbank
  • PSD II: Aufsichtsrecht, Kati Meister | CMS Hasche Sigle
  • PSD II und die Mindestanforderungen: Sicherheit von Internetzahlungen, Swaantje Anneke Haß | PPI AG Informationstechnologie
  • Zahlungskontengesetz: Basiskonto, Kati Meister | CMS Hasche Sigle
  • Zahlungskontengesetz: Kontowechselservice und Gebührentransparenz, Andreas Kastl | VAB
  • Regulierung der multilateralen Interbankenentgelte, Benno Rach | PPI AG Informationstechnologie
  • Novellierte Geldtransferverordnung, Volker Carstens | BearingPoint

Die Einladung inklusive Programm finden Sie in der Anlage. Sollten Sie schon im Vorfeld Fragen an die Referenten haben, reiche ich diese gerne weiter.

Mit freundlichen Grüßen

Andreas Kastl

Geplante Seminare im Jahr 2016

Liebe Leserinnen und Leser,

ich freue mich, Ihnen heute die Planungen für unser Seminarprogramm im Jahr 2016 vorstellen zu können. Die große Zahl der aktuellen Entwicklungen im regulatorischen und steuerlichen Bereich führt dazu, dass wieder einmal viele Themen auf der Agenda stehen.

Bis dato sind folgende Seminare geplant:

  • Zahlungsverkehr und Kontoführung – neue Rechtsgrundlagen und Technologien (20. April 2016)
  • Besteuerung von Auslandsfonds (Q2 2016)
  • Der grenzüberschreitende Einsatz von Mitarbeitern im In- und Ausland (Q2 2016)
  • Common Reporting Standard – Implementierung bei Auslandsbanken (Q2 2016)
  • Betriebsstättenbesteuerung – das neue BMF-Schreiben (Q2 2016)
  • MaRisk-Novelle und SREP (Q2 2016)
  • Geldwäschebekämpfung aktuell (Q2 2016)
  • Steuerrecht und Betriebsprüfung für Compliance-Officer (Q2 2016)
  • Update Umsatzsteuer (Q3 2016)
  • Foreign Banks in Germany – für Geschäftsleiter, Führungspersonal und Aufsichtsräte (§ 25c Abs. 4 KWG) in englischer Sprache (Q3 2016)
  • Aktuelle Herausforderungen des Datenschutzes (Q3 2016)
  • Rechtsgrundlagen der Anlageberatung (Q3 2016)
  • Das FINREP-Meldewesen im SSM (Q3 2016)
  • Update Vergütungssysteme (Q3 2016)
  • Bankenaufsicht 2017 (Q4 2016)
  • Automation und Modernisierung des Besteuerungsverfahrens (Q4 2016)
  • WpHG-Compliance (Q4 2016)
  • AnaCredit: Das neue Kreditmeldewesen (Q4 2016)

Eine tagesaktuelle Übersicht, Einladungen, Programme und Anmeldeformulare finden Sie unter unter diesem Link: Seminar-Übersicht online

Sie können auch die Möglichkeit nutzen, sich schon längerfristig vor dem Seminartermin als Teilnehmer vorzumerken und sich auf diese Weise die gewünschte Anzahl von Plätzen – kostenlos und unverbindlich – zu reservieren.

Herzliche Grüße
Wolfgang Vahldiek

Kontakt

Foreign Banks in Germany – New Developments, Strategies and Structures

Dear Sir or Madam

I would like to invite you to our seminar „Foreign Banks in Germany – New Developments, Strategies and Structures“ which will take place on 8 December 2015 in Frankfurt am Main. The seminar will be held in English.

The following topics will be covered:

  • The Future Foreign Bank in Germany – Some Thoughts on the new Triangle of the Banking Union – SSM – SRM and Deposit Protection
    (Dr. Mathias Hanten | Deloitte Legal Rechtsanwaltsgesellschaft mbH and Stephan Thouet | Deloitte & Touche GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft)
  • ECB’s Role in the Banking Union 
    (Dr. Martin Schulte | European Central Bank)
  • „Capital Requirements and Risk Management – Structures and Strategies for the Management”
    (Martin Neisen | PricewaterhouseCoopers AG)
  • Liquidity Management – How to Handle the New Requirements
    (Peter Rosenberger | SHINHAN BANK EUROPE GmbH)
  • Tax Compliance: How Organizational Measures Help to Avoid Tax Risks
    (Ulrich Ammelung/Dr. Hilmar Erb | PricewaterhouseCoopers AG )
  • Human Resources – What are the German Pitfalls?
    (Dr. Jens Kirchner | DLA Piper UK LLP)
  • D & O insurance – Does the Headquarter’s D& O Fit With the German Law?
    (Dr. Christian Schneider/Dr. Volker Lemmer | DLA Piper UK LLP)

You can register online at http://vab.de/Deutsch/Seminare/.

I would be delighted to welcome you personally at the seminar.

Yours sincerely

Dr. Oliver Wagner

Seminar „WpHG-Compliance 2016: Das Finanzmarktnovellierungsgesetz“

Liebe Leserinnen,
liebe Leser,

ich möchte Sie herzlich zu unserem Praxisseminar „WpHG-Compliance 2016: Das Finanzmarktnovellierungsgesetz“ einladen, das am Montag, den 7. Dezember 2015, in Frankfurt am Main stattfinden wird.

Einen besonderen Schwerpunkt nimmt in diesem Jahr die Umsetzung des Finanzmarktnovellierungsgesetzes (FimanoG) sowie der zugrundeliegenden EU-Rechtsakte (MiFID II, MiFIR, PRIIPs-VO, MAR) ein.

Wir werden Ihnen wie gewohnt Referenten aus der BaFin sowie der spezialisierten Anwalt- und Prüferschaft präsentieren.

Folgende Punkte werden behandelt:

  • Aktuelle Schwerpunkte der Wertpapieraufsicht
    (Dr. Günter Birnbaum, Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht)
  • Stimmrechtsmeldungen: Die Auswirkungen der Änderungen der Transparenzrichtlinie
    (Jochen Kindermann, Simmons & Simmons LLP)
  • Aktuelle Erkenntnisse aus den WpHG-Prüfungen
    (Monika Scholz, EY)

Themenblock Finanzmarktnovellierungsgesetz – Weichenstellungen für die Umsetzung:

  • MiFID II: Zuwendungen, Anlageberatung, Vermögensverwaltung
    (Dr. Uwe Trafkowski, UBS Deutschland AG)
  • MiFID II/PRIIPs: Kostentransparenz gegenüber Kunden und Darstellung in Informationsblättern und KIDs
  • (Dr. Jochen Seitz, Mayer Brown LLP)
  • MiFID II: Product Governance – der aktuelle Erkenntnisstand
    (Dr. Bernd Geier, Dentons LLP)
  • Die Umsetzung der Market Abuse Regulation
    (Dr. Hendrik Pielka, Waldeck Rechtsanwälte)

Dieses Seminar bereitet die aktuellen Ereignisse in der für die WpHG-Compliance relevanten Regulierung auf, die im kommenden Jahr durch die Wertpapierdienstleistungsunternehmen umzusetzen sind und/oder Gegenstand von WpHG-Prüfungen werden könnten. Dabei wird besonders auf die praktischen Fragestellungen der Umsetzung in den Instituten eingegangen.

Das ausführliche Programm finden Sie hier.
Die Anmeldung ist möglich über unsere Homepage.

Ich würde mich sehr freuen, Sie bei diesem Seminar persönlich begrüßen zu dürfen!

Herzliche Grüße
Wolfgang Vahldiek

Seminar “Embargos und Sanktionen – Herausforderungen für Auslandsbanken”

Liebe Leserinnen,
liebe Leser,

wir möchten Sie recht herzlich zu unserem ganztägigen Praxisseminar “Embargos und Sanktionen – Herausforderungen für Banken”, das am 15. Dezember 2015 in Frankfurt am Main stattfindet, einladen.

Wir freuen uns, dass hochkarätige Referenten Ihnen über die folgenden Themen berichten werden:

  • Embargos und Exportkontrolle
    Dr. Nils Weith, Bundesministerium für Wirtschaft und Energie
  • Verfolgung von Verstößen gegen Embargos und Sanktionen
    Stephan Morweiser, Oberstaatsanwalt bei der Generalbundesanwaltschaft beim Bundesgerichtshof
  • Prüfung von Sanktionen durch die Deutsche Bundesbank
    André Wächter, Deutsche Bundesbank
  • Überblick über Embargos und Sanktionen
    Rafik Ahmad, Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
  • US-Sanktionen – Inhalte und praktische Auswirkungen (in English)
    Laura Fraedrich, Jones Day
  • Besonderheiten im Korrespondenzbankgeschäft und im Trade Finance
    Sebastian Glaab, VTB (Deutschland) AG

Das Seminar richtet sich sowohl an Geldwäschebeauftragte als auch an die Mitarbeiter der Abteilungen Recht, Compliance und den Fachabteilungen sowie an Personen, die in der Praxis Berührungspunkte mit diesem Thema haben.

Das ausführliche Programm finden Sie hier.
Die Anmeldung ist möglich über unsere Homepage.

Wir würden uns freuen, Sie am Seminartag persönlich begrüßen zu dürfen.

Herzliche Grüße

Andreas Kastl  und  Elke Willy

Seminar “Bankenaufsicht 2016”

Liebe Leserinnen, liebe Leser,

ich möchte Sie herzlich zu unserem Praxisseminar „Bankenaufsicht 2016“ einladen, das am Mittwoch, den 18. November 2015, in Frankfurt am Main stattfinden wird.

Wir werden Ihnen wie gewohnt Referenten aus der BaFin sowie der spezialisierten Anwalt- und Prüferschaft präsentieren.

Folgende Punkte werden behandelt:

  • Einführung und Überblick: Was 2016 für Auslandsbanken wichtig wird
    (Wolfgang Vahldiek, VAB)
  • Geschäftsorganisation und Risikomanagement: Aktuelle Schwerpunkte aus Sicht der Aufsicht (Ludger Hanenberg, BaFin)
  • Die neue Prüfungsberichtsverordnung (PrüfbV): Auswirkungen auf die Prüfungspraxis (Marijan Nemet, Deloitte)
  • Sanierungsplanung: Vereinfachte Anforderungen für kleinere und mittlere Auslandsbanken (Vivien Link, BaFin)
  • Branches und Cross-Border-Geschäfte unter MiFID II und KWG
    (Dr. Christian Schmies, Hengeler Mueller)
  • IT-Sicherheit, IT-Strategie und Anforderungen an IT-Sicherheitsbeauftragte
    (Thorsten Kamp, datenschutz nord GmbH)
  • Das neue Merkblatt für Geschäftsleiter und Aufsichtsräte
    (Dr. Andreas Wieland, White & Case)
  • LCR und Liquiditätsrisiko aus prüferischer Sicht
    (Dirk Auerbach, KPMG)

Das ausführliche Programm finden Sie hier.
Die Anmeldung ist möglich über unsere Homepage.

Ich würde mich sehr freuen, Sie bei diesem Seminar persönlich begrüßen zu dürfen!

Herzliche Grüße
Wolfgang Vahldiek

Kontakt